A Binance e o seu fundador Changpeng "CZ" Zhao admitiram ter violado as leis de lavagem de dinheiro e financiamento do terrorismo dos Estados Unidos, e aceitaram pagar US$ 4,3 bilhões em multas para selar um acordo.
A investigação do Departamento de Justiça sobre a Binance começou anos antes e, nesse meio tempo, outras agências reguladoras dos EUA moveram suas próprias ações contra a maior exchange de criptomoedas do mundo.
Veja o que aconteceu.
15 de fevereiro: Binance estava sob suspeita desde 2018
Surgiram relatos de que a Binance era alvo de várias investigações criminais nos Estados Unidos – algumas delas datam de 2018.
1º de março: Congresso se envolve — Elizabeth Warren lidera as acusações
A Binance foi submetida ao escrutínio do Congresso dos EUA em 1º de março, quando os senadores Elizabeth Warren, Chris Van Hollen e Roger Marshall enviaram uma carta ao CEO da Binance, Changpeng "CZ" Zhao, e ao CEO da Binance.US, Brian Shroder, solicitando respostas a várias acusações apresentadas contra a empresa e acesso aos seus balanços comerciais. Os senadores não ficaram satisfeitos com as respostas e os executivos foram acusados de mentir às autoridades.
27 de março: CFTC apresenta 7 acusações contra a exchange
A Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) entrou com uma ação contra Zhao, o diretor de conformidade Samuel Lim e a Binance, acusando-os de ter cometido sete irregularidades comerciais e manipulação de mercado. A investigação da CFTC teria começado em 2021. Zhao negou veementemente as acusações.
5 de maio: Binance na mira do Departamento de Justiça
A Bloomberg informou que a Binance estava sendo investigada pelo Departamento de Justiça por violações das sanções impostas pelo Ocidente contra a Rússia. A Binance manteve-se na Rússia até setembro.
The Justice Department is investigating whether Binance was used illegally to let Russians skirt US sanctions and move money through the world’s biggest cryptocurrency exchange https://t.co/AVgG55iSmx
— Bloomberg Crypto (@crypto) May 5, 2023
O Departamento de Justiça está investigando se a Binance foi usada ilegalmente para permitir que os russos contornassem as sanções dos EUA e movimentassem dinheiro por meio do maior exchange de criptomoedas do mundo
— Bloomberg Crypto (@crypto)
5 de junho: SEC ataca com 13 acusações
A Comissão de Valores Mobiliários entrou com uma ação contra a Binance, a Binance.US e Zhao em 5 de junho em que foram apresentadas 13 acusações, incluindo a venda de valores mobiliários não registrados, a permissão de que clientes dos EUA usassem a plataforma internacional da Binance, a mistura de fundos de clientes e corporativos e operações de wash trading.
A SEC obteve uma ordem de restrição de emergência contra a Binance.US e a exchange reduziu drasticamente suas atividades nos EUA.
6 de julho: Êxodo de executivos da Binance tem início
Quatro membros da equipe da Binance.US deixaram a empresa, dando início a uma onda de demissões que continuou por meses.
2 de agosto: DOJ estuda ação contra a Binance
Foi relatado que o Departamento de Justiça estava considerando apresentar acusações de fraude contra a Binance. Para evitar uma corrida bancária à exchange, o DOJ estava se considerando um acordo acompanhado da imposição de multas para evitar um processo criminal formal contra a Binance e CZ.
14 de agosto: Binance.US tenta rejeitar ação da SEC
A Binance.US tentou obter uma ordem de proteção contra a SEC, acusando-a de lançar-se em uma "expedição de pesca" com sua ação. A Binance insistiu que estava agindo de boa fé no processo.
Binance is seeking a protective order against the SEC, claiming that they are conducting a "fishing expedition".https://t.co/NquMV8ShNK
— Molly White (@molly0xFFF) August 15, 2023
A Binance está buscando uma ordem de proteção contra a SEC, alegando que eles estão conduzindo uma "expedição de pesca".
— Molly White (@molly0xFFF)
13 e 14 de setembro: Binance.US corta equipe, CEO pede demissão e SEC contra-ataca
A Binance.US demitiu um terço de sua equipe – cerca de 100 pessoas – e seu CEO Brian Shroder também deixou a empresa. A SEC reclamou ao tribunal que a Binance não estava cooperando com o processo.
19 de setembro: Binance.US anota vitória menor contra a SEC
A Binance.US obteve uma pequena vitória quando o tribunal negou à SEC o acesso ao software da exchange. O juiz também sugeriu na ocasião que a SEC deveria ser mais específica em suas solicitações.
21 de setembro: Binance tenta encerrar ação da SEC
Zhao, a Binance e a Binance.US pediram ao tribunal que rejeitasse o processo da SEC. As partes alegaram que a SEC interpretou erroneamente a lei de valores mobiliários dos Estados Unidos e estava impondo sua autoridade contra a empresa retroativamente. A SEC respondeu que a Binance fazia uma "interpretação tortuosa da lei."
23 de outubro: Binance tenta encerrar ação da CFTC
A Binance apresentou uma moção para rejeitar o processo da CFTC. Se a ação seguisse em frente, isso "permitiria que ela regulasse qualquer atividade relativa às criptomoedas [...] relacionada a produtos de derivativos" em todo o mundo, disse a Binance. "O Congresso não fez da CFTC a polícia mundial de derivativos, e a Corte deve rejeitar o esforço da agência para expandir seu alcance territorial além do que é permitido pela lei", acrescentou a exchange.
26 de outubro: fortuna de CZ em queda, Congresso quer que o DOJ lance um ataque à exchange
O Índice de Bilionários da Bloomberg derrubou Zhao do 11º lugar entre as pessoas mais ricas do mundo para um modesto 95º lugar. Sua riqueza pessoal teria sido reduzida de US$ 96,9 bilhões para US$ 17,3 bilhões. No entanto, ele havia subido para o 68º lugar na atualização da lista divulgada em novembro.
No mesmo dia, a senadora Cynthia Lummis e o deputado French Hill pediram que o Departamento de Justiça tomasse medidas contra a Binance e a Tether, alegando que ambas as empresas viabilizavam a evasão de sanções. Isso ocorreu duas semanas depois que a Binance congelara contas vinculadas ao Hamas.
The same day, Senator Cynthia Lummis and Representative French Hill against Binance and Tether for enabling sanctions evasion. This was two weeks after Binance .
Nov. 21: CZ e a Binance são indiciados
O governo apresentou acusações contra a Binance e Zhao no estado de Washington em 14 de novembro. Os documentos foram revelados em 21 de novembro. Zhao se afasta da Binance como parte do acordo de conciliação.
As penalidades totalizaram mais de US$ 4 bilhões, incluindo multas impostas a Zhao e Lim.
We’re pleased to share we’ve reached resolution with several US agencies related to their investigations.
— Binance (@binance) November 21, 2023
This allows us to turn the page on a challenging yet transformative chapter of learning that has helped us become stronger, safer, and an even more secure platform.
Temos o prazer de compartilhar que chegamos a um acordo com várias agências dos EUA em relação às investigações em curso.
Isso nos permite virar a página de um capítulo de aprendizado desafiador, porém transformador, que nos ajudou a nos tornarmos mais fortes, mais seguros e uma plataforma ainda mais robusta.
— Binance (@binance)
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