A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos está avançando com uma resolução para o caso contra um ex-gerente de produto da Coinbase Global acusado de insider trading.

Em um processo de 3 de abril no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Oeste de Washington, a SEC disse que chegou a "um acordo de princípio" com Ishan Wahi. O ex-funcionário da Coinbase - junto com seu irmão Nikhil Wahi e o associado Sameer Ramani - supostamente usou informações confidenciais que obteve da exchange cripto para lucrar com novas listagens de tokens, totalizando mais de US$ 1 milhão.

"Qualquer acordo recomendado pela equipe da SEC deve ser revisado dentro da SEC e aprovado pelos comissários da SEC antes de ser submetido ao Tribunal para aprovação, um processo que pode levar várias semanas", disse o documento.

As autoridades prenderam Ishan e Nikhil em julho de 2022 - supostamente tentando voar para a Índia - e os dois irmãos posteriormente se declararam culpados de acusações criminais paralelas de informações privilegiadas. De acordo com o processo de 3 de abril, a SEC estava envolvida em “discussões de boa fé” com Nikhil, que foi condenado a 10 meses de prisão em janeiro.

O caso contra os irmãos Wahi foi um dos primeiros envolvendo negociação com informações privilegiadas de uma importante bolsa de criptomoedas dos EUA antes que plataformas como FTX e Celsius declarassem falência. A reclamação original alegou que Ishan teve acesso a informações sobre a listagem de criptomoedas em exchanges controladas pela Coinbase em seu cargo de gerente de produto de agosto de 2021 a maio de 2022. Ele então passou essas informações para seu irmão ou Ramami para investir nos tokens antes que a listagem da Coinbase causasse um salto de preço.

Notável no contexto da repressão da SEC às criptomoedas, o caso viu o regulador rotular nove dos tokens como “títulos de criptoativos” sob sua alçada. Posteriormente, a SEC emitiu um Wells notice - alertando sobre uma possível ação de execução - para a própria Coinbase em março. O diretor jurídico da bolsa, Paul Grewal, disse que o aviso veio apesar de muitas discussões com representantes da SEC.

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