Caroline Pham, uma das cinco comissárias da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities dos Estados Unidos, ou CFTC, expressou preocupação com as possíveis implicações de um processo que a Comissão de Valores Mobiliários dos EUA, ou SEC, abriu contra um ex-gerente de produtos da Coinbase.
Em um comunicado na quinta-feira, Pham disse que a denúncia da SEC contra o ex-gerente de produtos da Coinbase Ishan Wahi, seu irmão Nikhil Wahi e o associado Sameer Ramani “pode ter amplas implicações” além do caso, dada a rotulagem de nove tokens como “títulos de criptoativos” que estariam sob regulamentação da agência. A denúncia alegou que os irmãos Wahi e Ramani se envolveram em negociações privilegiadas (insider trading) usando informações confidenciais que Ishan obteve da Coinbase em relação a quais tokens seriam listados na exchange, a fim de fazer compras antecipadamente.
Especificamente, a SEC se referiu a Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX e XYO — 9 das 25 criptomoedas diferentes que o trio supostamente usou para obter US$ 1,1 milhão em ganhos – como títulos. Pham disse que as ações da SEC constituem um exemplo de “regulamentação por imposição” em vez de abordar a questão de saber se certos criptoativos são ou não valores mobiliários “por meio de um processo transparente que envolve o público e o desenvolvimento de uma política apropriada com a contribuição de especialistas”.
“A clareza regulatória vem de estar ao ar livre, não no escuro”, disse Pham. “Dado o interesse público primordial e as questões em aberto sobre os status legais de vários ativos digitais, como certos tokens de utilidade e tokens relacionados a DAOs, a CFTC deve usar todos os meios disponíveis para cumprir seu mandato estatutário de aplicar vigorosamente a lei e defender o Commodity Exchange Act.”
Read my statement on #SEC v. Wahi, regulation by enforcement & #CFTC authority #crypto #digitalassets #DAO pic.twitter.com/xbHvyshx8l
— Caroline D. Pham (@CarolineDPham) July 21, 2022
Leia minha declaração sobre a #SEC vs. Wahi, regulamentação por imposição e autoridade da #CFTC #crypto #digitalassets #DAO
— Caroline D. Pham (@CarolineDPham) 21 de julho de 2022
Uma atualização de quinta-feira para um post de abril da Coinbase em resposta ao caso sugeriu preocupações semelhantes, referindo-se às acusações da SEC como uma “distração infeliz”. A Procuradoria dos EUA para o Distrito Sul de Nova York também apresentou uma acusação em paralelo com o caso da SEC, mas não rotulou nenhum dos tokens envolvidos - incluindo Tribe (TRIBE), Alchemix (ALCX), Gala (GALA), Ethereum Name Service (ENS), POWR e XYO — como títulos.
"O DOJ (Departamento de Justiça) não acusou fraude de valores mobiliários", disse a empresa. "Nenhum ativo listado em nossa plataforma são valores mobiliários".
O diretor de aplicação da SEC, Gurbir Grewal, disse que seu caso contra os Wahis e Ramani foi baseado nas “realidades econômicas de uma oferta”, alegando que alguns dos criptoativos usados eram títulos. O regulador disse que buscava medidas cautelares permanentes, restituição e penalidades civis.
A CFTC e a SEC geralmente reivindicam jurisdições sobrepostas quando se trata de regular ativos digitais nos Estados Unidos, rotulando-os como commodities ou títulos com base em suas respectivas agências. Em junho, os senadores Cynthia Lummis e Kirsten Gillibrand apresentaram um projeto de lei destinado a fornecer clareza regulatória para o espaço, dando à CFTC “autoridade clara sobre os mercados à vista de ativos digitais aplicáveis”. No entanto, Lummis disse em uma entrevista na terça-feira que a legislação era “mais provável de ser adiada até o próximo ano”.
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