SEC dos EUA busca sanções contra indivíduos por trás de alegado fraude de cripto PlexCoin

A Comissão de Títulos e Câmbio dos EUA (SEC) está buscando sanções contra os indivíduos por trás da suposta oferta fraudulenta de moeda inicial (ICO), conhecida como PlexCoin, informa a Finance Feeds em 26 de setembro.

A SEC esteve envolvida em processos judiciais em andamento contra os proprietários da empresa associada PlexCorps — Dominic Lacroix e Sabrina Paradis-Royer — no Tribunal Distrital Oriental de Nova Iorque desde dezembro de 2017. A queixa inicial da SEC acusou a dupla de violar a lei de valores mobiliários em relação à PlexCoin, a ICO da PlexCorps em agosto de 2017.

A queixa acusou Lacroix — quem chamou de "violador recidivista da lei de valores mobiliários no Canadá" — e sua sócia de "apropriação indébita" de fundos de investidores que foram "ilegalmente" levantados em uma oferta de títulos enganosa, fraudulenta e não registrada. A PlexCoin ICO supostamente arrecadou US $ 15 milhões de “milhares de investidores”, alegadamente prometendo a eles um retorno de 1.354% em apenas 29 dias.

Nos meses seguintes, o regulador já processou Lacroix duas vezes por fraude de títulos e emitiu dois pedidos de congelamento de ativos de emergência contra ele.

De acordo com a SEC, a dupla continuou a ignorar uma sucessão de ordens judiciais relativas à "descoberta, contabilização [...] e repatriação de ativos". O regulador optou por apresentar uma moção para forçar e uma moção para a descoberta de sanções contra a dupla ontem, em 25 de setembro.

As injunções ignoradas incluem uma ordem judicial de dezembro de 2017 que ordenou aos réus que produzissem — dentro de três dias úteis — "uma contabilidade juramentada e verificada", refletindo os valores e a localização dos ativos dos investidores levantados da PlexCoin ICO, e "imediatamente” transferir para o registro da Corte todos os ativos “derivados da PlexCoin ou PlexCoin Tokens ou PlexCorps”.

Apesar de uma prorrogação do prazo e de outras liminares para fornecer à SEC uma “lista completa de contas bancárias e de corretagem e [...] quaisquer endereços blockchain através dos quais fundos de investidores foram solicitados ou recebidos,” Lacroix e Paradis-Royer falharam para cumprir qualquer um desses pedidos. Mais tarde foi relatado que ignoraram uma ordem judicial a partir deste agosto, que exigiu mais documentos contábeis relativos a fundos de investidores, bem como os ativos dos réus.

A SEC argumentou nesta semana que os réus não demonstram intenção de “participar intencionalmente” no litígio em andamento e poderiam empregar uma estratégia de adiamento “indefinidamente, incluindo potencialmente após a entrada de uma liminar”. A SEC alegadamente notou que essa falha persistente no cumprimento das demandas judiciais poderia facilitar ainda mais a potencial dissipação dos ativos dos investidores.

Em um recente desenvolvimento de alto perfil para o cenário regulatório de cripto nos EUA, um juiz federal de Nova Iorque decidiu neste mês que as leis de valores mobiliários são aplicáveis ​​para lidar com as alegações de fraude de cripto.