As autoridades dos Estados Unidos apresentaram acusações contra três pessoas por conspiração de fraude eletrônica e fraude eletrônica em conexão com um esquema para cometer insider trading (negociação privilegiada) usando criptomoedas, uma das quais era ex-gerente de produto da Coinbase Global.

Em um anúncio de quinta-feira, o Gabinete do Procurador dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, em conjunto com o Escritório de Campo de Nova York do Federal Bureau of Investigation, disse que apresentou uma acusação contra o ex-gerente de produtos da Coinbase Global Ishan Wahi, bem como seu irmão Nikhil Wahi e associado Sameer Ramani. O trio supostamente usou informações confidenciais que Ishan obteve da Coinbase em relação a quais tokens seriam listados na exchange para obter cerca de US$ 1,5 milhão em ganhos com a negociação de 25 criptomoedas diferentes.

Três acusados ​​no primeiro esquema deinsider trading de criptomoedas https://t.co/cdTcwQQOau

— Procuradoria dos EUA SDNY (@SDNYnews) 21 de julho de 2022

De acordo com as autoridades, Ishan estava a par de certas informações sobre a listagem de criptomoedas em exchanges controladas pela Coinbase em seu cargo de gerente de produto de agosto de 2021 a maio de 2022, período que abrangeu as datas de lançamento dos tokens. A Procuradoria dos EUA alegou que, de junho de 2021 a abril de 2022, Ishan transmitiu informações relacionadas à data de lançamento de tokens para seu irmão ou Ramani investirem nas criptomoedas antes de um salto de preço antecipado devido a uma grande exchange como a Coinbase listando o ativo. A acusação mencionou especificamente US$ 7.000 em lucros da negociação Tribe (TRIBE), US $ 13.000 da Alchemix (ALCX), Gala (GALA), Ethereum Name Service (ENS) e Powerledger (POWR) e US $ 900.000 da XYO.

O trio supostamente usou o esquema de negociação de informações privilegiadas em pelo menos 14 anúncios separados de listagem pública da Coinbase, usando várias carteiras da blockchain Ethereum para fazer e transferir as compras e contas em exchanges centralizadas em nomes de outros. As autoridades prenderam Ishan e Nikhil em Seattle na quinta-feira, enquanto Ramani continua foragido.

“Embora as alegações neste caso estejam relacionadas a transações feitas em uma exchange de criptomoedas – em vez de um mercado financeiro mais tradicional – elas ainda constituem informações privilegiadas”, disse o diretor assistente do FBI, Michael Driscoll.

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA também anunciou suas próprias acusações paralelas contra os irmãos Wahi e Ramani, alegando que pelo menos 9 dos 25 ativos sobre os quais o trio supostamente se envolveu em negociações privilegiadas eram títulos que lhes renderam US$ 1,1 milhão em ganhos - POWR, Kromatika ( KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX e XYO. O órgão regulador apresentou uma queixa alegando que os três indivíduos violaram as disposições antifraude das leis de valores mobiliários. A SEC disse que buscou medidas cautelares permanentes, restituição e penalidades civis.

"Não estamos preocupados com rótulos, mas sim com as realidades econômicas de uma oferta", disse o diretor de fiscalização da SEC, Gurbir Grewal. “Neste caso, essas realidades afirmam que vários dos criptoativos em questão eram títulos e, como alegado, os réus se envolveram em insider tradings típicos antes de sua listagem na Coinbase”.

Muitos na comunidade de criptomoedas tomaram conhecimento de alguns dos supostos incidentes no caso em abril, quando detetives online descobriram que várias carteiras Ethereum haviam comprado grandes quantidades de seis tokens, levando a alegações de insider trading antes de um grande anúncio de listagem da Coinbase. O CEO Brian Armstrong disse na época que “sempre existe a possibilidade de que alguém dentro da Coinbase possa, intencionalmente ou não, vazar informações para pessoas de fora envolvidas em atividades ilegais” e a exchange conduziria investigações e coordenaria com escritórios de advocacia externos, se necessário:

“Se essas investigações descobrirem que qualquer funcionário da Coinbase de alguma forma auxiliou ou induziu qualquer atividade nefasta, esses funcionários serão imediatamente demitidos e encaminhados às autoridades relevantes (potencialmente para processo criminal)”.

A Procuradoria dos EUA informou que o diretor de operações de segurança da Coinbase entrou em contato com Ishan em 11 de maio para marcar uma reunião relacionada às listagens de ativos da exchange. Ishan tentou embarcar em um voo só de ida para a Índia antes da reunião marcada para 16 de maio, mas foi impedido pela polícia.

De acordo com um tweet na quinta-feira do diretor de segurança da informação da Coinbase Philip Martin, a exchange forneceu as informações sobre os irmãos Wahi e Ramani às autoridades após uma investigação interna. Uma postagem no blog da empresa afirmou que a Coinbase levava "alegações de uso indevido de informações da empresa muito a sério" e tinha "tolerância zero para esse tipo de má conduta". No entanto, enquanto a empresa parecia apoiar as ações do SDNY na cobrança dos três indivíduos, ela recuou contra a SEC rotulando 9 tokens como títulos:

"Nenhum ativo listado em nossa plataforma é um título, e as cobranças da SEC são uma infeliz distração da ação de aplicação da lei apropriada de hoje."

No momento da publicação, o perfil de Ishan no LinkedIn não estava visível ao público e sua conta no Twitter estava listada como protegida. Em uma postagem no blog da Coinbase em março, o ex-gerente de produto escreveu sobre os esforços da exchange para fornecer "mais transparência e informações para ativos recém-negociáveis", mencionando especificamente a expansão de suas ofertas.

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