O ex-diretor financeiro de uma empresa de aquisição de propósito especial (SPAC) foi condenado a três anos de prisão depois de desviar US$ 5 milhões para negociar criptomoedas e “ações meme”.

Um comunicado de imprensa divulgado em 27 de abril do Departamento de Justiça dos Estados Unidos disse que Cooper Morgenthau, ex-diretor financeiro da African Gold Acquisition Corporation (AGAC), desviou mais de US$ 5 milhões de três SPACs diferentes: AGAC, Strategic Metals Acquisition Corporation I (SMAC I ) e Corporação de Aquisição de Metais Estratégicos II entre junho de 2021 e agosto de 2022.

Ex-diretor financeiro de dois SPACs é condenado a 36 meses de prisão por esquema de fraude

— US Attorney SDNY (@SDNYnews)

De acordo com uma queixa civil relacionada da Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (SEC), Morgenthau transferiu aproximadamente US$ 1,2 milhão em fundos do African Gold para suas contas pessoais e usou o dinheiro para negociar participações e opções de criptomoedas e as chamadas ações meme.

Ao fazer isso, ele perdeu quase todos os fundos.

Após as perdas, ele forneceu documentos falsificados a contadores e a um auditor da African Gold antes do registro público da SPAC na SEC, o que causou “distorções materiais” nos registros financeiros públicos da empresa.

Enquanto isso, Morgenthau levantou outros US$ 4,7 milhões de investidores privados em um SPAC à parte da African Gold, com base na alegação fraudulenta de que o dinheiro seria usado para lançar outro SPAC.

Infelizmente para os investidores, Morgenthau usou o capital levantado para cobrir suas perdas na African Gold e continuar negociando criptomoedas e ações meme.

Na época, a SMAC I estava levantando dinheiro de investidores privados antes de sua oferta pública inicial.

A African Gold descobriu as irregularidades em agosto de 2022, demitiu Morgenthau e informou a SEC sobre suas ações criminosas.

Morgenthau, morador da Flórida, se declarou culpado de uma acusação de fraude eletrônica em 3 de janeiro. Além de uma sentença de três anos de prisão, ele também foi condenado a devolver US$ 5,1 milhões e a pagar uma restituição adicional de US$ 5,1 milhões.

“Com a sentença de hoje de Cooper Morgenthau, os promotores de SPACs receberam uma mensagem clara de que fraudes nos mercados do SPAC serão punidas e a ganância em Wall Street tem sérias consequências”, disse o procurador dos EUA, Damian Williams.

LEIA MAIS