CFTC requer que plataforma de negociação pague US$ 990 mil por transações ilegais relacionadas a bitcoins

Estados Unidos Commodity Futures Trading Commission (CFTCanunciou segunda-feira 11 mar, o comerciante títulos internacionais 1pool Ltd. e seu CEO Patrick Brunner deve pagar um total de US$ 990,000 por Bitcoins (BTC) ilícitos com os clientes norte-americanos.

A startup sediada nas Ilhas Marshall, que ofereceu swaps baseados em segurança financiados pela BTC, e seu dono foram multados por oferecer ilegalmente transações de commodities de varejo com margem BTC para investidores americanos. Além disso, a CFTC afirma que a 1pool Ltd. não se registrou como um comerciante de comissões de futuros e não cumpriu os procedimentos de prevenção de lavagem de dinheiro (AML).

A CFTC impôs uma multa civil de US$ 175.000, enquanto também obrigava a 1pool Ltd. a reembolsar US$ 246.000 de ganhos. Além disso, a empresa deve devolver aproximadamente 93 BTC, avaliados pela CFTC a aproximadamente US$ 570.000, a todos os clientes americanos conhecidos.

O diretor de fiscalização da CFTC, James McDonald, também alertou os intermediários que o órgão de fiscalização os responsabilizará caso eles não cumpram os requisitos de licenciamento e as políticas de comércio dos EUA.

Como Cointelegraph anteriormente relatado, o US Securities and Exchange Commission (SEC) e Federal Bureau of Investigation (FBI) também foram envolvidos na acusação.

Durante a investigação, um agente do FBI disfarçado comprou swaps baseados em segurança na plataforma baseada em Marshall dos EUA, embora ele não cumprisse os limites de investimento discricionários exigidos pelas leis de valores mobiliários dos EUA. De acordo com a SEC, os usuários também poderiam abrir contas na plataforma com seu endereço de e-mail e um nome de usuário, sem fornecer informações adicionais, o que não está em conformidade com os regulamentos de identificação de clientes dos EUA.

As duas ações paralelas foram arquivadas pela CFTC e pela SEC em setembro de 2018. O presidente da CFTC Christopher Giancarlo explicou que a CFTC cobrava a parte da atividade envolvendo derivativos, a SEC cobrava a parcela relativa a ações e o Departamento de Justiça e o FBI conseguiu um pedido para fechar o site da plataforma.