EUA: Presidente da CFTC observa casos cripto no ano recorde em ações de fiscalização

Christopher Giancarlo, presidente da Comissão de Comércio de Futuros de Commodities dos EUA (CFTC), disse em um discurso de 2 de outubro que as ações de aplicação e multas aumentaram significativamente no último ano fiscal.

Giancarlo falou no Economic Club of Minnesota, afirmando que a execução do recente ano fiscal, que terminou em 30 de setembro, estava "entre os mais vigorosos da história da CFTC".

A CFTC entrou com 83 ações de fiscalização no último ano fiscal, representando um aumento de 25% nos últimos três anos da administração anterior. A CFTC arrecadou até US $ 900 milhões em multas neste ano fiscal.

O órgão também alcançou acordos de US $ 30 milhões a US $ 90 milhões, que estão supostamente relacionados à manipulação de benchmark de taxa de juros com bancos como o JPMorgan Chase & Co., o Deutsche Bank e o Bank of America, entre outros. Giancarlo observou as criptomoedas entre as ações de fiscalização da comissão ao longo do ano passado:

"Não nos sentimos tímidos em levar esses casos a julgamento, ganhando importantes vitórias em julgamentos nesta área no último ano - incluindo um precedente estabelecendo a vitória em um teste envolvendo fraudes com Bitcoin (BTC)."

O presidente também destacou a colaboração interinstitucional na acusação contra o revendedor de valores mobiliários internacional baseado nas Ilhas Marshall, e seu projeto 1broker.com:

"Nós trouxemos a ação cobrando a parte da atividade envolvendo derivativos, a SEC cobrava a parcela relativa a ações, e o DOJ e o FBI garantiram um pedido de apreensão do site da plataforma e o desligaram."

No início deste ano, um agente secreto do Federal Bureau of Investigation (FBI) comprou swaps baseados em segurança na plataforma 1broker dos EUA sem cumprir os requisitos estabelecidos pelas leis federais de valores mobiliários. A CFTC e a Securities and Exchange Commission (SEC), posteriormente, apresentaram queixas contra a empresa.

Em agosto, a comissão barrou permanentemente a operadora e a promotora da CabbageTech Corp., que anteriormente havia sido acusada de “fraude e apropriação indevida de compras e negociações da Bitcoin and Litecoin (LTC)”. Embora o operador, Patrick McDonnell, tenha insistido que o CFTC não tinha autoridade para regular suas operações comerciais, o juiz ficou ao lado do CFTC.