Taxas de arquivos da SEC dos EUA contra o distribuidor de valores mobiliários apoiado por Bitcoin

A Comissão de Valores Mobiliários dos EUA (Securities and Exchange Commission - SEC) impetrou uma ação contra a seguradora internacional de valores mobiliários 1pool Ltd., que ofereceu swaps baseados em segurança financiados pela Bitcoin, de acordo com um anúncio da SEC publicado em 27 de setembro.

De acordo com a SEC, o caso envolve a corporação 1pool Ltd., sediada nas Ilhas Marshall, que fornece serviços relacionados à criptomoeda e está por trás da 1broker.com e seu CEO, Patrick Brunner, sediado na Áustria. A denúncia alega que as partes violaram as leis federais de valores mobiliários em conexão com swaps baseados em segurança financiados com Bitcoin (BTC).

A queixa foi apresentada no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito de Colúmbia e pede injunções permanentes, desagregação mais juros e multas. A SEC afirma que a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) apresentou suas próprias acusações contra 1pool em uma ação paralela.

De acordo com a denúncia, um agente especial do FBI, que atuava encoberto, comprou swaps baseados na segurança na plataforma 1broker dos EUA, embora ele não cumprisse os limites de investimento discricionários exigidos pelas leis federais de valores mobiliários. A SEC também acrescenta que os usuários poderiam abrir contas na plataforma com seus endereços de e-mail e apenas um nome de usuário, sem fornecer informações adicionais.

A SEC alega ainda que a Brunner e a 1broker não negociaram seus swaps baseados em segurança em uma bolsa tradicional registrada nos EUA, bem como registraram-se adequadamente como um distribuidor de swaps baseado em segurança. Shamoil T. Shipchandler, diretor do Escritório Regional da SEC em Fort Worth, comentou:

"As empresas internacionais que negociam com investidores dos EUA não podem contornar o cumprimento das leis federais de valores mobiliários usando criptomoeda."

Esta semana, a SEC anunciou que está buscando sanções contra os indivíduos por trás da supostamente fraudulenta Initial Coin Offering (ICO), conhecida como PlexCoin. As partes são acusadas de “apropriação indébita” de fundos de investidores que foram “ilegalmente” levantados em uma oferta de títulos enganosa e não registrada.

No início deste mês, a SEC emitiu uma ordem de cessação e uma multa de US $ 200 mil para a Crypto Asset Management (CAM) e seu fundador Timothy Enneking. O pedido da SEC diz que o CAM "se apresentou erroneamente" como o "primeiro fundo regulado de ativos de criptomoedas nos Estados Unidos" e levantou US $ 3,6 milhões de 44 investidores no final de 2017, elevando seu valor patrimonial líquido para US $ 37 milhões.