A juíza do Tribunal Distrital do Sul de Nova York, Sarah Netburn, recebeu a mais recente parcela na guerra de cartas entre a Ripple Labs e a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC). Em questão estão as finanças da Ripple e os contratos de vendas institucionais, que a SEC quer ver na esperança de que isso reforce sua ação de fiscalização contínua.
A SEC endereçou uma carta à juíza Netburn em 11 de janeiro pedindo uma ordem para obrigar a Ripple a produzir seus demonstrativos financeiros de 2022 e 2023 e os contratos da Ripple para vendas institucionais desde que a agência processou-a no final de 2020. A juíza Analisa Torres decidiu em um julgamento sumário em julho que as vendas institucionais de XRP (XRP) atendem ao teste de Howey e constituem vendas de títulos.
A Ripple respondeu ao pedido da SEC com uma carta à juíza Netburn em 19 de janeiro, argumentando que a fase de descoberta dos procedimentos terminou em agosto de 2021 e sua conduta desde o arquivamento do processo era irrelevante para o caso. Além disso, sua condição financeira também era irrelevante, pois não pretendia argumentar que não poderia pagar penalidades.
Eu disse há 4 dias que a SEC precisava mostrar à juíza Torres que ordenar a descoberta dos contratos pós-reclamação não levaria a um mini-julgamento do status das vendas de contratos pós como a Ripple argumenta. Este é um extrato da Resposta recém-arquivada da SEC cortesia de @FilanLaw quem… https://t.co/qV6XhVVdZw pic.twitter.com/ZHTZDnG83u
— bill morgan (@Belisarius2020) 24 de janeiro de 2024
A SEC contrapôs em uma carta datada de 23 de janeiro que a Ripple "nem mesmo alega que seria prejudicada ao produzir seus demonstrativos financeiros recentes," e citou uma decisão anterior que:
“Ao calcular o tamanho de uma penalidade necessária para dissuadir a má conduta, a extensão da riqueza de um réu é uma consideração relevante.”
⚖️Desembalando a resposta da SEC ao #Ripple⚖️
— WrathofKahneman (@WKahneman) 24 de janeiro de 2024
(#5 será discutido!)
A SEC quer 3 coisas:
1) Demonstrações financeiras auditadas para '22 & '23
2) Todos os contratos pós-reclamação para vendas de #XRP
3) Os proventos de Vendas Institucionais de XRP recebidos após a reclamação
1/7https://t.co/A6Qoj7pruZ
A carta continuou que a juíza Torres deixou aberta a possibilidade de mais ações de descoberta. Segundo a SEC, a situação financeira da Ripple e sua conduta pós-reclamação são de fato relevantes, pois a Lei de Valores Mobiliários (presumivelmente de 1933) “contempla especificamente injunções quando uma violação está ‘prestes a’ ocorrer” e ajudará a determinar a probabilidade de recorrência de violações. Além disso, devido à definição de uma venda, o cumprimento de pedidos pós-reclamação poderia afetar o tamanho do desgaste.
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