A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) realizou 46 ações de fiscalização contra empresas de criptoativos em 2023, mais do que o dobro do número de casos em 2021.
De acordo com um relatório divulgado em 24 de janeiro pela firma de consultoria de litígios Cornerstone Research, o número de casos de fiscalização relacionados a criptoativos iniciados pela SEC em 2023 foi o mais alto desde 2013, sugerindo que os ativos digitais foram uma “prioridade máxima” para a comissão. Dos 46 ações de fiscalização em 2023, a Cornerstone relatou que a SEC impôs US$ 281 milhões em penalidades monetárias para acordos e triplicou o número de procedimentos administrativos de 2022.
“O presidente Gensler observou que ‘a fiscalização é uma ferramenta, não o destino’, e o número de ações de fiscalização da SEC no espaço cripto aumentou nos últimos dois anos,” disse Simona Mola, autora do relatório da Cornerstone.
A Cornerstone relatou que o número de ações de fiscalização da SEC consistindo em litígios ou procedimentos administrativos foi de 20 em 2021 — ano em que a nomeação de Gary Gensler como presidente da comissão foi confirmada pelo Senado dos EUA. Sob Genser, as ações da SEC sobre criptoativos aumentaram 50% em 2022 e mais de 53% em 2023.
Entre as ações de fiscalização relacionadas a criptoativos da SEC em 2023 estavam dois casos contra tokens não fungíveis (NFTs) e vários conectados a ofertas iniciais de moedas. A Cornerstone relatou que aproximadamente metade dos 108 casos de litígio iniciados desde 2013 foram resolvidos nos tribunais. Casos contra grandes exchanges, incluindo Binance, Coinbase, Terraform Labs, Ripple e Kraken, estavam em andamento no momento da publicação.
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Gensler enfrentou críticas de muitos no espaço cripto por adotar uma abordagem de “regulação por fiscalização” para ativos digitais sem um quadro claro para as empresas seguirem nos Estados Unidos. Antes da SEC tomar medidas contra a Coinbase, a exchange afirmou ter se encontrado com oficiais da comissão “mais de 30 vezes ao longo de nove meses” sem receber feedback.
Apesar do aumento no número de ações de fiscalização, a SEC aprovou listagens de ações de fundos negociados em bolsa (ETFs) de Bitcoin (BTC) à vista em 10 de janeiro pela primeira vez. Gensler, que deu o voto decisivo na regra do ETF, divulgou uma declaração no mesmo dia dizendo que a comissão “não aprovou ou endossou o Bitcoin.”
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