O ex-CEO da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, foi condenado a quatro meses de prisão em 30 de abril em um tribunal de Seattle por violar as leis de lavagem de dinheiro dos Estados Unidos, após anos de investigações pelas autoridades dos Estados Unidos.
No julgamento, o juiz Richard Jones expressou que não havia evidências sugerindo que Zhao havia sido informado de quaisquer atividades ilegais na Binance, rejeitando uma recomendação do Departamento de Justiça (DOJ) para aumentar a diretriz de sentença.
Uma sentença de quatro meses — juntamente com bilhões de dólares em multas — pode parecer uma punição leve aos olhos das autoridades dos EUA, pois elas têm investigado o ex-executivo e seu império de criptomoedas nos últimos seis anos. De 2018 a 2024, a Binance foi alvo de várias investigações envolvendo o DOJ, a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) e a Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC), entre outras agências.
A linha do tempo dos eventos do Cointelegraph destaca a repressão à Binance nos últimos anos. Veja o que aconteceu:
Fevereiro de 2018: Departamento de Justiça começa a investigar a Binance
As autoridades dos EUA estão atrás da Binance desde 2018, quando o Departamento de Justiça supostamente iniciou uma investigação sobre a conformidade da exchange com as leis americanas de Combate à Lavagem de Dinheiro (AML) e sanções. Na época, os promotores estavam investigando acusações relacionadas à transmissão de dinheiro sem licença, conspiração para lavagem de dinheiro e violações criminais de sanções.
Em março de 2021, a Comissão de Negociação de Futuros também investigou se a empresa oferecia derivativos de criptomoedas para clientes dos EUA sem se registrar na agência.
Fevereiro de 2022: Binance Holdings e Binance.US sob investigação da SEC
A SEC dos EUA iniciou uma investigação sobre a conexão entre a Binance.US e as empresas de negociação Sigma Chain AG e Merit Peak, investigando como as empresas divulgaram possíveis vínculos aos usuários.
Em junho de 2022, a SEC supostamente iniciou outra investigação, desta vez sobre a oferta inicial de moedas (ICO) de 2017 da Binance Holdings por potenciais vendas de títulos não registrados.
Março de 2023: SEC, CFTC acusam Binance e CZ de várias violações
O CEO da Binance, Changpeng “CZ” Zhao, o chefe de conformidade Samuel Lim e a exchange foram processados pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) por sete acusações de irregularidades comerciais e manipulação de mercado. Na época, a Binance tinha um volume diário de negociação de mais de US$ 8,5 bilhões.
Zhao rejeitou as alegações, argumentando que a exchange de criptomoedas não “negociava com fins lucrativos ou ‘manipulava’ o mercado sob nenhuma circunstância”.
Maio de 2023: DOJ mira novamente a Binance
O DOJ lançou outra investigação sobre a Binance em maio, concentrando-se em potenciais violações de sanções dos EUA ao permitir que russos acessassem a exchange de criptomoedas.
A investigação foi parte de uma investigação mais ampla pela divisão de segurança nacional do DOJ. Embora a Binance tenha restringido seus serviços na Rússia após as sanções impostas em abril de 2022, continuou operando no país até setembro.
Junho de 2023: Binance e CZ são processados pela SEC
A SEC moveu acusações contra a Binance e CZ por violações da lei de valores mobiliários, focando em questões como supervisão de mercado inadequada e potencial manipulação de mercado.
Entre as alegações por trás das acusações estão afirmações de que a Binance não restringiu investidores dos EUA de usar a Binance.com e que a Binance.US se envolveu em manipulação de mercado por meio de sua firma de negociação "market making" primária não divulgada, Sigma Chain, uma empresa de propriedade de CZ.
Além disso, a ação afirmou que fundos da Binance e Binance.US foram misturados em uma conta controlada pela Merit Peak Limited associada a CZ.
As atividades nos EUA da Binance.US foram drasticamente reduzidas após a SEC obter uma ordem de restrição de emergência contra a exchange.
Julho de 2023: Liderança da Binance sai
À medida que as investigações em torno da exchange de criptomoedas se intensificavam, executivos sêniores da equipe da Binance.US deixaram a empresa, iniciando uma onda de saídas em várias empresas da Binance que continuou por meses, resultando na saída de pelo menos dez executivos-chave da empresa.
Agosto de 2023: DOJ teme corrida bancária na Binance
Enquanto o DOJ considerava acusações de fraude contra a Binance, as autoridades expressaram preocupação com a possibilidade de uma corrida bancária afetar os consumidores. Na época, o DOJ estava considerando alternativas às acusações criminais, como multas ou acordos de não persecução, para mitigar o dano aos clientes.
Setembro de 2023: Binance.US reduz equipe, CEO renuncia
A Binance.US demitiu um terço de sua equipe — cerca de 100 pessoas — e o CEO Shroder também saiu em setembro passado.
Além disso, a SEC reclamou ao tribunal sobre a falta de cooperação da Binance em seu processo de descoberta. Segundo o regulador, a empresa-mãe da Binance.US forneceu capturas de tela incompreensíveis e documentos não assinados e não datados.
Novembro de 2023: Binance e CZ são indiciados
Em uma grande virada, CZ renunciou como CEO após um acordo de US$ 4,3 bilhões com as autoridades dos EUA. O acordo incluía multas por violações como não manter um programa eficaz de Combate à Lavagem de Dinheiro. Richard Teng assumiu como CEO da Binance.
Como parte de um acordo sobre casos criminais e civis, Zhao se declarou culpado de uma acusação de crime. “Eu cometi erros e devo assumir a responsabilidade,” disse CZ. “Isso é o melhor para nossa comunidade, para a Binance e para mim mesmo. [...].”