A ex-CEO da Alameda Research, Caroline Ellison, que enfrentará uma audiência de sentença em 24 de setembro, pode receber uma sentença branda após uma recomendação dos promotores dos Estados Unidos.
Em um documento de 17 de setembro no Tribunal Distrital dos EUA para o Distrito Sul de Nova York, os procuradores dos EUA escreveram ao juiz Lewis Kaplan para informá-lo sobre a "cooperação extraordinária" de Ellison na acusação do ex-CEO da FTX, Sam “SBF” Bankman-Fried, bem como sua assistência na investigação sobre as “irregularidades na Alameda Research e FTX”.
De acordo com os promotores, ela forneceu "testemunho credível e convincente" contra Bankman-Fried no julgamento e foi "franca sobre sua própria má conduta grave" no colapso da FTX.
“Ellison desempenhou um papel central nos esquemas criminosos de Bankman-Fried, mas, como o governo observou na submissão de sentença de Bankman-Fried, apenas ele estava envolvido em todos os aspectos dos esquemas”, afirmou o documento. “Ellison nunca trabalhou na FTX e não desempenhou nenhum papel na criação dos sistemas de codificação que concediam tratamento especial à Alameda na FTX e permitiam que a Alameda acumulasse um saldo negativo na FTX ao retirar fundos de clientes da FTX.”
Documento para o juiz Lewis A. Kaplan. Fonte: SDNY
Os promotores pareceram concentrar grande parte da culpa pelos crimes na acusação em Bankman-Fried, mas reconheceram que Ellison "participou voluntariamente da má conduta" como CEO da Alameda. De acordo com os promotores, sob a direção de SBF, Ellison e outros tomaram emprestados bilhões de dólares em fundos de usuários da FTX para pagar credores da Alameda.
Cooperação após o colapso da FTX
Após o colapso da FTX em novembro de 2022, Ellison começou a cooperar com as autoridades dos EUA em 8 de dezembro, se declarando culpada de sete acusações de fraude eletrônica, fraude de commodities, fraude de valores mobiliários e lavagem de dinheiro. Ela testemunhou no julgamento de Bankman-Fried em outubro de 2023 que havia criado balanços fraudulentos para encobrir a Alameda, que havia tomado US$ 10 bilhões emprestados da FTX.
“[...] embora não fosse sua responsabilidade se comunicar diretamente com os investidores da FTX, ela desempenhou um papel limitado na conspiração para enganar os investidores da FTX, incluindo ao concordar em esconder informações dos auditores da FTX”, afirmou o documento de 17 de setembro.
Bankman-Fried foi condenado por todas as sete acusações de crime. Em uma audiência em março de 2024, o juiz Kaplan o sentenciou a 25 anos de prisão. Em 13 de setembro, seus advogados entraram com um recurso contra a condenação e a sentença.
Desde sua aparição no tribunal para seu depoimento, o paradeiro e as atividades de Ellison têm sido amplamente desconhecidos pelo público em geral. Em 10 de setembro, após meses de pouca movimentação em seu caso criminal, seus advogados solicitaram tempo já cumprido e três anos de liberdade condicional. Ela está programada para comparecer ao tribunal em 24 de setembro para sua sentença perante o juiz Kaplan.
“O testemunho de Ellison foi crucial para acusar e condenar Bankman-Fried, e para entender tanto a linha do tempo dos esquemas de fraude quanto as várias camadas de irregularidades. Em resumo, o ‘o quê’ e o ‘como’ dos crimes, bem como o ‘porquê’, teriam sido difíceis de provar sem o testemunho de Ellison e, no mínimo, as evidências do governo sobre esses pontos teriam sido incompletas.”
De acordo com os promotores dos EUA, Ellison também forneceu “assistência valiosa” em casos civis movidos pela Comissão de Valores Mobiliários (SEC) e pela Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC). Os dois reguladores haviam entrado com processos contra Bankman-Fried, mas concordaram em adiar os casos até a conclusão de seu julgamento criminal.
Prisão ou tempo já cumprido?
Dadas as submissões semelhantes dos advogados de Ellison e dos promotores citando sua cooperação, não está claro se o juiz Kaplan a condenará a uma pena de prisão. O documento descreveu o “arrependimento sincero” da ex-CEO por seu envolvimento e pelo fato de ser alvo de intenso escrutínio da mídia — incluindo de Bankman-Fried, que divulgou os diários online de Ellison para repórteres do New York Times.
“O governo não consegue pensar em outra testemunha cooperante na história recente que tenha recebido um nível maior de atenção e assédio”, afirmou o documento. “As consequências profissionais decorrentes desse nível de notoriedade são óbvias e provavelmente não serão de curta duração.”
Após a sentença de Bankman-Fried, o juiz Kaplan condenou o ex-co-CEO da FTX Digital Markets, Ryan Salame — citado na mesma acusação — a 90 meses de prisão. No entanto, o juiz está considerando uma petição para anular o acordo de confissão de culpa de Salame. No momento da publicação, ele ainda deve se apresentar à prisão em 11 de outubro.
Assim como Ellison, o ex-diretor de engenharia da FTX, Nishad Singh, e o cofundador Gary Wang se declararam culpados das acusações criminais e cooperaram com os promotores. Eles estão programados para audiências de sentença em 30 de outubro e 20 de novembro, respectivamente.