SEC dos EUA divulga "primeiras" penalidades civis contra duas ICOs por títulos não registrados

Em uma autodescrita “primeira”, a Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) impôs penalidades civis contra duas Ofertas Iniciais de Moedas (ICOs) apenas por não registrar suas vendas de token, de acordo com um comunicado de imprensa em 16 de novembro.

A SEC afirma que alcançou acordos com duas empresas de ICO, a CarrierEQ Inc. (Airfox) e a Paragon Coin Inc., ambas declaradamente conduziram suas vendas de tokens no ano passado depois que a SEC já havia “avisado” que as ICOs poderiam ser consideradas ofertas de títulos seu relatório de investigação DAO de julho de 2017.

A natureza dos acordos exige que ambas as empresas “devolvam fundos para os investidores prejudicados, registrem seus tokens como títulos, arquivem relatórios periódicos com a Comissão e paguem multas de US $ 250.000 cada.

A ação de imposição implica que os tokens da Airfox e da Paragon foram julgados como títulos, ou seja, investimentos cujo retorno dependeu dos esforços ou do sucesso de um terceiro. Ambos foram, portanto, obrigados a ter sido registrado na SEC sob a lei federal dos EUA.

A Airfox é uma startup de Boston que arrecadou aproximadamente US $ 15 milhões em tokens para financiar o desenvolvimento de seu sistema de dados tokenized com foco em mercados emergentes; A ParagonCoin, por sua vez, levantou cerca de US $ 12 milhões para desenvolver soluções baseadas em blockchain para a indústria de cannabis.

Stephanie Avakian, codiretora da Divisão de Fiscalização da SEC, disse que “esses casos dizem àqueles que estão pensando em tomar ações similares que continuamos atentos às violações das leis federais de valores mobiliários em relação aos ativos digitais. .

O Wall Street Journal reporta que a Paragon e a Airfox não admitiram nem negaram as alegações da SEC. Os pedidos em seus assentamentos exigirão que ambas as empresas registrem demonstrações financeiras auditadas de terceiros e outras divulgações destinadas a fornecer proteção ao investidor, semelhante ao que é exigido das Ofertas Públicas Iniciais (IPOs).

A SEC afirmou ainda que os casos Airfox e Paragon seguem o “primeiro caso de registro não fraudulento de ICO” da Comissão, envolvendo uma empresa chamada “Munchee, Inc.”. Munchee teria retornado todos os lucros para investidores e cessado sua oferta antes de qualquer emissão de token, evitando assim quaisquer penalidades por parte do regulador.

Como foi revelado hoje, a SEC também abriu uma investigação sobre a firma de empréstimos de cripto Salt, antes associada à robusta Erik Voorhees, da indústria de cripto, sobre sua venda de tokens de US $ 50 milhões em 2017.

Também hoje, o suspeito no centro do primeiro caso de fraude de ICO nos EUA se confessou culpado de fazer falsas declarações para obter dinheiro dos investidores.