O ex-CEO da FTX, Sam Bankman-Fried, recebeu um empréstimo pessoal de US$ 1 bilhão de uma das quatro empresas profundamente envolvidas no colapso da exchange de criptomoedas FTX.
Uma declaração formal nos pedidos de falência do Capítulo 11 em andamento do novo CEO da FTX, John Ray III, revelou mais apropriação indevida de fundos por Bankman Fried.
De acordo com o processo, a Alameda Research emprestou US$ 1 bilhão diretamente à Bankman-Fried, enquanto o diretor de engenharia da FTX, Nishad Singh, também recebeu um empréstimo de US$ 543 milhões da empresa.
Ray III, responsável por juntar os cacos após o infame colapso da Enron, foi contundente em seu pedido inicial ao Tribunal de Falências dos Estados Unidos para o Distrito de Delaware.
Ele chegou a descrever a situação como a pior que já viu em sua carreira, destacando a “completa falha dos controles corporativos” e a ausência de informações financeiras confiáveis:
“Desde integridade de sistemas comprometidos e supervisão regulatória defeituosa no exterior até a concentração de controle nas mãos de um grupo muito pequeno de indivíduos inexperientes, não sofisticados e potencialmente comprometidos, essa situação é sem precedentes.”
O pedido de falência Capítulo 11 procurará implementar controles de contabilidade, auditoria, segurança cibernética, recursos humanos, proteção de dados e outros sistemas para quatro grupos de empresas associadas à organização corporativa da FTX.
Quatro redes formaram o Grupo FTX
Ray III identifica quatro “silos” ou redes, que incluem uma série de diferentes negócios que compõem o Grupo FTX. O silo “WRS” inclui subsidiárias da West Realm Shires Inc., que apresenta FTX US, LedgerX, FTX US Derivatives, FTX US Capital Markets e Embed Clearing.
A Alameda Research é um silo independente no registro com suas próprias subsidiárias, enquanto Clifton Bay Investments LLC e Ltd, Island Bay Ventures Inc. e Debtor FTX Ventures Ltd se enquadram no silo “Ventures”. O silo “Dotcom” final inclui a FTX Trading Ltd e exchanges que fazem negócios sob o guarda-chuva FTX.com.
De acordo com o processo de Ray III, todos os silos eram controlados por Bankman-Fried, enquanto participações acionárias menores eram detidas pelo ex-diretor de tecnologia da FTX, Zixiao “Gary” Wang e Singh. Os silos WRS e Dotcom tinham investidores de capital de terceiros que incluíam uma série de fundos de investimento, doações, fundos soberanos e famílias que foram afetadas pelo colapso da FTX.
Acusações condenatórias
O processo contém outras acusações condenatórias sobre o funcionamento interno do império de Bankman-Fried. O Grupo FTX mais amplo não “manteve o controle centralizado” de seu caixa, falhou em manter listas de contas bancárias precisas e prestou “atenção insuficiente à credibilidade dos parceiros bancários”.
Ray III também observa que a rede WRS foi o único braço a realizar uma auditoria confiável com uma empresa de contabilidade notável. Ele expressa preocupação com as demonstrações financeiras auditadas do silo Dotcom, embora não consiga encontrar nenhuma demonstração financeira auditada dos silos Alameda e Ventures.
O desembolso de fundos também foi altamente disfuncional, de acordo com o arquivamento:
“Por exemplo, funcionários do Grupo FTX enviaram solicitações de pagamento por meio de uma plataforma de ‘chat’ on-line, onde um grupo heterogêneo de supervisores aprovava desembolsos respondendo com emojis personalizados.”
Ray III também observa que os fundos corporativos foram usados para comprar casas e itens pessoais para funcionários e consultores, com falta de documentação para transações, incluindo empréstimos.
Custódia cripto em desordem
A custódia dos ativos de criptomoeda também estava em desordem, de acordo com o processo do Capítulo 11, com registros inadequados ou controles de segurança em vigor para os ativos digitais do Grupo FTX.
Bankman-Fried e Wang controlavam o acesso às participações em criptomoedas das principais empresas do grupo. Ray III descreve “práticas inaceitáveis” que incluem o uso de uma conta de e-mail de grupo não segura para acessar chaves privadas confidenciais e dados extremamente sensíveis para a rede global de empresas.
O grupo também falhou em realizar a reconciliação diária de participações em criptomoedas e usou software para ocultar o uso indevido de fundos de clientes. Isso também permitiu a isenção secreta da Alameda de certos aspectos do protocolo de autoliquidação da FTX.com.
Talvez o mais revelador seja o fato de que os devedores em processo de falência conseguiram apenas “uma fração dos ativos digitais” que esperavam recuperar. Carteiras frias contendo US$ 740 milhões em criptomoedas foram obtidas, mas não está claro a qual silo os fundos pertencem.
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