WSJ: SEC abriu investigação sobre Erik Voorhees e empresa de empréstimos cripto sobre venda de token em 2017 de US $ 50 milhões

A empresa de empréstimos cripto Salt Lending Holdings Inc., antes associada a Erik Voorhees, líder da indústria de cripto, está enfrentando uma investigação da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA sobre sua venda simbólica de $ 50 milhões em 2017, informou o Wall Street Journal (WSJ). 15.

Fundada em 2016, a Salt - que usa os ativos cripto dos clientes como garantia contra empréstimos em moeda fiduciária - teria recebido uma intimação do regulador de valores mobiliários em fevereiro deste ano, segundo "fontes familiarizadas com o assunto".

Entre outras questões, diz-se que a SEC está investigando se a venda de token de 2017 era uma oferta de títulos incompatíveis (ou seja, se deveria ter sido registrada na SEC), como as receitas simbólicas eram usadas e a maneira pela qual os funcionários da Salt recebiam tokens.

Voorhees, que é conhecido como CEO da casa de câmbio cripto ShapeShift, é conhecido por ter desempenhado um papel de “liderança” na Salt, e foi notavelmente listado como “diretor” em um processo da SEC cinco dias antes da primeira venda de tokens SALT em agosto. 2017.

Este último ponto é agora de particular contenção, já que Voorhees foi previamente investigado pela SEC e foi efetivamente proibido de levantar dinheiro em mercados privados. Em 2014, ele chegou a um acordo de US $ 50.000 em multas e repactuação junto à SEC sobre ofertas públicas de títulos supostamente não registradas em conexão com dois de seus primeiros empreendimentos relacionados ao Bitcoin (BTC).

Keith Higgins, presidente da divisão de valores mobiliários e governança da Ropes & Gray LLP e ex-diretor da divisão da SEC, disse ao WSJ que:

“Uma provisão no acordo de [2014] faz dele um chamado 'mau ator' incapaz de confiar em um porto seguro da SEC para vendas de ações privadas e não regulamentadas.”

Além de ser listado na SEC de Salt no verão de 2017, Voorhees também foi nomeado diretor de Salt no site e nos materiais promocionais da empresa, de acordo com a análise do WSJ. Em novembro de 2017, a Salt alterou a divulgação da SEC, declarando os US $ 1,5 milhão que havia levantado, e abstendo-se de qualquer menção aos Voorhees.

Jennifer Nealson, uma executiva da Salt, confirmou ao WSJ que a firma recebeu uma intimação em fevereiro e esclareceu que Voorhees era um "contribuinte precoce" de Salt, mas declarou que "não serve mais em nenhuma função formal".

Advogados de valores mobiliários disseram que a SEC poderia buscar penalidades civis contra a empresa se considerasse que o envolvimento de Voorhees violou a lei.

Além da investigação, a Salt está enfrentando uma ação privada no estado americano do Colorado com um ex-executivo financeiro da Salt, que acusou a empresa de conceder empréstimos em condições vantajosas para pessoas de dentro e de ter perdido US $ 4 milhões em cripto em fevereiro. 2018 hackear. Voorhees não teria sido apontado como um réu no caso.

No início deste outono, Voorhees refutou um relatório do WSJ que alegava que US $ 9 milhões em fundos obtidos ilegalmente foram lavados através da ShapeShift, alegando que o WSJ tinha deturpado ou omitido as informações fornecidas pela casa de câmbio.

Brian Klein, o advogado que representou Vorhees em seu acordo de 2014 com a SEC, respondeu ao artigo do WSJ, tuitando:

“Tenho orgulho de representar @ErikVoorhees, um verdadeiro visionário, que respeitou seus termos de acordo com a SEC. Essa história do @WSJ é um ataque injusto a ele, baseando-se em alegações infundadas, fontes anônimas, e ele nem sequer é parte do processo discutido ”