EUA: Dois homens firmaram acordo com a SEC em conexão com o blockchain ilegal

Dois cidadãos de Nevada concordaram em resolver um processo aberto pela Comissão de Segurança e Câmbio dos EUA (SEC), que os acusou de lucrar com a venda ilegal de ações da UBI Blockchain Internet Ltd., informou a Bloomberg no dia 2 de julho.

Na segunda-feira, a SEC entrou com uma ação em um tribunal federal de Nova York, acusando o morador de Nevada, T.J. Jesky e o gerente de sua firma, Mark F. DeStefano, ganharam cerca de US $ 1,4 milhão vendendo ilegalmente ações da UBI Blockchain Internet Ltd. de dezembro de 2017 a janeiro de 2018.

A UBI Blockchain Internet Ltd., anteriormente conhecida como JA Energy, é uma empresa sediada em Hong Kong que se dedica à pesquisa e aplicação da tecnologia blockchain, focada principalmente na Internet das Coisas (IoT). A empresa está sediada em Hong Kong com uma capitalização de mercado de US $ 358 milhões, segundo a Bloomberg.

Os supostos fraudadores obtiveram 72.000 ações restritas da empresa em outubro e foram autorizados a vendê-los a um preço fixo de US $ 3,70, segundo a SEC. No entanto, os homens supostamente venderam as ações a preços supervalorizados, de US $ 21,12 a US $ 48,40, depois que as ações da empresa subiram. A SEC posteriormente registrou “atividade de mercado incomum e inexplicável” para as ações da empresa em janeiro e suspendeu as vendas, que expiraram em 22 de janeiro.

Para resolver o processo, Jesky e DeStefano concordaram em reembolsar o lucro de US $ 1,14 milhão e pagar US $ 188.682 em multas. Os homens não confessaram ou negaram a acusação.

A SEC tem demonstrado suas preocupações com fraudes no espaço cripto. Em maio, o órgão regulador lançou um site falso de oferta inicial de moedas (ICO), a fim de aumentar a conscientização sobre os sinais de alerta típicos de esquemas fraudulentos da ICO e promover a educação dos investidores. Embora o presidente da SEC, Jay Clayton, tenha enfatizado que a agência apóia a adoção de novas tecnologias, ele disse que também encoraja os investidores a se educarem e entenderem como as ofertas fraudulentas se parecem.

Em abril, o comissário da SEC, Robert Jackson, disse que o espaço cripto “tem sido repleto de desenvolvimentos preocupantes que vimos na SEC e especialmente no espaço da ICO”. No entanto, Jackson não acredita que isso signifique mais proibições ou regulamentações. , mas um foco "na proteção de investidores que estão se machucando neste mercado".