A Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC) resolveu acusações de fraude com a empresa de veículos elétricos Ideanomics sobre relatórios financeiros e "enganar o público sobre o desempenho da empresa".
De acordo com o site da SEC, sua investigação revelou que, entre 2017 e 2019, a Ideanomics e vários de seus executivos seniores se envolveram em deturpações materiais significativas sobre o desempenho financeiro da empresa. As acusações envolviam especificamente enganar investidores sobre a receita da empresa com criptoativos.
Desempenho financeiro enganoso
A SEC alegou que a Ideanomics relatou receitas de mais de US$ 40 milhões em 2019 com base em contabilidade fraudulenta relacionada a uma transação de criptoativos. A agência alegou que os relatórios falsos levaram a demonstrações financeiras superestimadas, enganando acionistas e o público sobre a saúde financeira da empresa.
O acordo com a Ideanomics ocorre no momento em que a Suprema Corte dos EUA considera uma apelação em um processo separado por fraude de valores mobiliários contra a Nvidia, que é acusada de fornecer informações falsas sobre sua receita de mineração de criptomoedas em 2017 e 2018, semelhante às acusações enfrentadas pela Ideanomics.
Principais figuras envolvidas
A investigação da Ideanomics implicou seu antigo presidente e CEO, Zheng Wu, o atual CEO, Alfred Poor, e o antigo diretor financeiro, Federico Tovar. A SEC descobriu que esses indivíduos estavam envolvidos em múltiplas atividades fraudulentas.
As atividades incluíram a emissão de orientações falsas de receita em 2017, o fornecimento ao auditor da empresa de uma carta de intenções fraudulenta e a ocultação do interesse pessoal de Wu em empresas que conduziam negócios com a Ideanomics.
Acordo e penalidades
De acordo com a publicação, todas as partes envolvidas concordaram em resolver as acusações sem admitir ou negar as conclusões da SEC. Wu consentiu em pagar mais de US$ 3,3 milhões em restituição, juros pré-julgamento e uma multa de US$ 200.000. Além disso, Wu concordou com uma proibição de 10 anos de exercer qualquer cargo de diretoria ou gerência em uma empresa pública.
Tovar e Poor consentiram com ordens de cessar e desistir e pagarão US$ 75.000 em multas. Tovar também será impedido de exercer a profissão de contador por pelo menos dois anos.
A Ideanomics concordou em pagar uma multa de US$ 1,4 milhão e contratará um consultor de conformidade independente para revisar e aprimorar seus controles contábeis internos.
Em 2022, a Nvidia concordou em pagar às autoridades dos EUA US$ 5,5 milhões para resolver acusações que não divulgavam adequadamente o impacto da mineração de criptomoedas em seus negócios de jogos.
Um juiz federal dos EUA rejeitou uma ação judicial contra a Nvidia em março de 2021, rejeitando alegações de que a empresa havia ocultado deliberadamente uma parte substancial de sua receita com vendas de mineração de criptomoedas em 2017 e 2018.