Relatório da SEC identifica 'dezenas' de investigações em ICOs no final do ano fiscal

A Divisão de Fiscalização da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos EUA divulgou seu relatório anual de execução para o ano fiscal de 2018 (FY), sexta-feira, 2 de novembro. O relatório registra ações da Divisão contra Ofertas de Moedas Iniciais (ICOs) fraudulentas.

De acordo com o relatório, desde a formação da Unidade Cibernética da Divisão no final do ano fiscal de 2017, o foco da comissão na má conduta relacionada à computação cibernética, incluindo a ICO, vem crescendo de forma constante. A SEC atribui isso a uma “explosão” nas ofertas de ativos cripto, que, segundo ela, são muitas vezes considerados investimentos de alto risco. De acordo com o relatório:

“No ano passado, a Divisão abriu dúzias de investigações envolvendo ICOs e ativos digitais, muitos dos quais estavam em andamento no final do ano fiscal de 2018.”

O relatório aponta várias ICOs ilícitas, três das quais fraudaram investidores de mais de US $ 68 milhões: os cofundadores de uma suposta startup de serviços financeiros arrecadaram US $ 32 milhões de milhares de investidores, o presidente da Blockchain Evangelistics Infrastructure Services Inc. levantou US $ 21 milhões, enquanto um “violador da lei reincidente” arrecadou US $ 15 milhões prometendo um retorno mensal de 13 vezes sobre os investimentos.

A Divisão de Fiscalização também notou novas formações-chave na agência para tratar da proteção do investidor, como a Força-Tarefa para Estratégia de Varejo (RSTF) da Divisão. Por sua vez, o RSTF lançou uma iniciativa de geração de leads e encaminhamento envolvendo suspensões comerciais associadas às indústrias de criptos e blockchain.

De acordo com o relatório, a SEC ordenou US $ 3,94 bilhões em penalidades totais e desembolso sobre o ano fiscal de 2018, dos quais US $ 3,04 bilhões foram ordenados dos cinco primeiros maiores casos.

Em outubro, o Yahoo Finance e a Decrypt Media divulgaram um relatório conjunto, alegando que a SEC expandiu sua repressão às ICOs, colocando em risco “centenas” de projetos. O Yahoo e Decrypto observaram que ainda há falta de certeza regulatória no espaço, e a agência "não vai fornecê-los".

O relatório afirma ainda que, em resposta à pressão da SEC, dezenas de empresas “concordaram discretamente” em reembolsar o dinheiro dos investidores e pagar multas, em vez de tentar alcançar a conformidade legal.