O Juiz Federal do Distrito dos Estados Unidos, Robert Shelby, advertiu os advogados da Comissão de Valores Mobiliários (SEC, na sigla em inglês), insinuando possíveis sanções devido a alegações de declarações supostamente enganosas em uma ação legal contra a Digital Licensing Inc., também conhecida como DEBT Box, uma empresa de criptomoedas.
Protocolada no tribunal federal de Utah, a ação legal da SEC alegava que a DEBT Box enganou investidores em cerca de US$ 50 milhões por meio da venda de valores mobiliários não registrados conhecidos como "licenças de nó".
A decisão do juiz Shelby revelou discrepâncias notáveis no caso da SEC. Inicialmente, a SEC, liderada pelo advogado Michael Welsh, convenceu o tribunal a congelar os ativos da DEBT Box, alegando que a empresa estava se mudando para Dubai, fora do alcance regulatório dos EUA. Posteriormente, descobriu-se que essas afirmações eram imprecisas, sem fechamento de contas bancárias e uma suposta transferência internacional de $720.000 sendo doméstica.
O juiz expressou preocupações sobre o comportamento dos advogados da SEC. A distorção de fatos e a falha de outros membros da equipe em corrigir essas imprecisões podem ter violado a Regra 11(b) do tribunal federal, que exige a apresentação de alegações factuais com respaldo de evidências. Isso resultou na emissão de uma "ordem de mostrar causa" por Shelby, exigindo que a SEC apresentasse motivos pelos quais não deveria incorrer em penalidades por essas ações.
A complexidade do caso é destacada por um relatório da TRM Labs corroborando a alegação principal da SEC de que a DEBT Box enganou investidores em relação à mineração de tokens. A defesa ainda não emitiu uma declaração sobre o assunto, e a SEC reconheceu a ordem, planejando responder no prazo de duas semanas especificado pelo Juiz Shelby.
Este marco representa um momento crucial no processo legal, destacando as complexidades da regulamentação de criptomoedas e sublinhando a importância da responsabilidade legal em litígios financeiros de alto risco.
O advogado da Ripple, John E. Deaton, diz não estar surpreso que o regulador financeiro tenha sido pego mentindo, acrescentando: "Parece que os advogados da SEC tornaram isso pessoal quando se trata de casos envolvendo criptomoedas". Com isso, ele pede uma intimação contra o órgão fiscalizador financeiro. Seu colega, Stuart Alderoty, diretor de tecnologia da Ripple, também listou uma análise detalhada de padrões preocupantes vistos na SEC.