A exchange de criptomoedas Kraken entrou com um pedido para rejeitar a ação judicial movida em novembro pela Comissão de Valores Mobiliários dos Estados Unidos (SEC), argumentando que ela estabelece um "precedente perigoso" para a jurisdição da agência.

Em 22 de fevereiro, a Kraken apresentou uma moção de indeferimento em um tribunal federal de São Francisco. Em uma postagem publicada no blog da empresa, a Kraken declarou:

"A teoria da SEC é que pode haver um contrato de investimento sem contrato, sem obrigações pós-venda e sem interação alguma entre o emissor e o comprador."

A teoria implica no fato de que a SEC "não tem nenhum princípio limitador" e concederia à agência governamental "autoridade ilimitada sobre o comércio e, potencialmente, abriria as comportas para reivindicações de leis de valores mobiliários privados", argumentou.

"Isso transformaria uma ampla gama de ativos ou mercadorias comuns, como memorabilia esportiva, cartões comerciais, relógios de luxo ou até mesmo diamantes, em valores mobiliários", acrescentou a empresa.

(9/10) As exchanges de criptomoedas dos EUA não deveriam ter que operar em meio a um ataque de ações de fiscalização regulatória, enquanto outras jurisdições em todo o mundo continuam avançando na elaboração de regras regulatórias construtivas.

— Dave Ripley (@DavidLRipley)

A SEC abriu um processo contra a Kraken no ano passado, alegando que ela ganhou ilegalmente milhões de dólares com transações de "valores mobiliários de criptoativos" e forneceu serviços de "exchange, corretora, revendedora e agência de compensação" sem ter se registrado na agência "conforme exigido por lei."

A agência também acusou a Kraken de manter controles internos deficientes. Segundo a SEC, US$ 33 bilhões em ativos de clientes teriam sido misturados com fundos da empresa.

Na moção, a Kraken disse que a SEC falhou em comprovar que as criptomoedas negociadas na exchange eram "contratos de investimento" de acordo com as leis de valores mobiliários dos Estados Unidos, pois não havia acordo entre os clientes da Kraken e os emissores de criptomoedas.

Isso é verdadeiramente assustador.

— Michael Arrington (@arrington)

"Os clientes da Kraken não investiram dinheiro em uma empresa. Os clientes da Kraken não participaram de nenhum empreendimento comum com os emissores. E os clientes da Kraken não poderiam razoavelmente esperar lucros dos esforços dos emissores", argumentou.

A defesa da Kraken argumentou também que a definição de valor mobiliário da SEC poderia "'securitizar' qualquer venda simples de ativos com uma suposta finalidade especulativa, como revistas em quadrinhos e cartões de beisebol", e que as leis de valores mobiliários "nunca deram à SEC [...] uma autoridade tão ampla."

A Kraken acrescentou que o caso deveria ser arquivado devido à doutrina das grandes questões, uma decisão da Suprema Corte dos EUA de 2022 que afirma que o Congresso tem como obrigação aprovar leis sobre questões de interesse nacional em vez de entregar autoridade aos reguladores.

Trecho destacado da argumentação da Kraken alegando que a SEC está tentando expandir sua autoridade sobre as criptomoedas. Fonte: CourtListener

Outras empresas de criptomoedas, incluindo a Binance, a Coinbase e a Terraform Labs, citaram a doutrina em suas tentativas de derrubar ações judiciais da SEC.

O Congresso dos EUA está debatendo como as criptomoedas devem ser regulamentadas, e vários projetos de lei para disciplinar o setor estão tramitando em diferentes estágios de desenvolvimento.

Em maio passado, a Kraken prestou testemunhou em uma audiência do Congresso focada na regulamentação de criptomoedas, declarando que as leis atuais são inadequadas e que um marco para limitar a autoridade da SEC e expandir a autoridade da Comissão de Negociação de Futuros de Commodities (CFTC) sobre as exchanges deveria ser promulgada.

"No dia seguinte, a SEC entrou em contato com a Kraken para dizer que iria processá-la", disse a exchange em seu último documento. "E esta denúncia veio em seguida."

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