SEC dos EUA aplica multa de US$ 16 milhões para empresa de criptomoedas 'não registrada'

A Comissão de Valores Mobiliários (SEC) dos Estados Unidos está buscando um julgamento padrão contra a plataforma de venda de tokens ICOBox e seu fundador, Nikolay Evdokimov.

Os documentos arquivados no Tribunal do Distrito Central da Califórnia em 9 de janeiro ordenam que os réus paguem mais de US$ 16 milhões em despesa à agência, dentro de 14 dias após a sentença.

Em uma ação apresentada em 18 de setembro de 2019, a SEC processou a ICOBox e Evdokimov, por oferecer uma oferta de títulos não registrados de aproximadamente US$ 14,6 milhões em ativos digitais em 2017 e operar como uma corretora de valores não registrados.

De acordo com o julgamento, a penalidade da SEC é calculada com base em US$ 14,6 milhões nos ganhos ilícitos da empresa, mais juros de pré-julgamento de pouco mais de US$ 1,4 milhão. Evdokimov foi pessoalmente condenado a pagar uma multa civil de US$ 189.426.

A ação da SEC contra a ICOBox

A reclamação da SEC em setembro alegou que a ICOBox e Evdokimov facilitaram a venda de tokens de mais de 30 clientes, que coletivamente coletaram mais de US$ 650 milhões de investidores. Para suas próprias operações, a ICOBox levantou US$ 14,6 milhões em seus próprios tokens "ICOS" de mais de 2.000 investidores nos EUA e no mundo.

A ICOBox fez isso com pleno conhecimento da classificação da SEC de certos tokens digitais como ofertas de valores mobiliários no DAO Report da agência de julho de 2017, depois de discutir publicamente o significado do relatório em uma entrevista à Reuters, bem como nas comunicações com investidores.

A ICOBox e seu fundador, no entanto, falharam em registrar sua plataforma de venda de tokens ou qualificar suas operações para qualquer isenção de registro, em vez de tentar reivindicar que os tokens ICOS não eram valores mobiliários ou que justificaram uma isenção devido a "um utilitário não especificado".

Na época da ação, as operações da ICOBox ainda estavam em andamento e a empresa havia expandido o escopo de seus serviços para apoiar as vendas de tokens de segurança (STOs), continuando assim a desrespeitar os requisitos de registro de acordo com as leis federais de valores mobiliários.

A agência em 2020

No início desta semana, o Escritório de Inspeções e Exames de Conformidade da SEC identificou novas tecnologias financeiras, incluindo ativos digitais, entre suas principais preocupações no próximo ano fiscal.

Em uma entrevista ao Cointelegraph em dezembro de 2019, a comissária da SEC, Hester Peirce - conhecida como “Mãe cripto” - defendeu uma abordagem regulatória mais flexível às ofertas de criptomoeda, propondo que:

"A maior coisa que a comunidade de criptomoedas precisa é de uma maneira de passar de uma oferta de valores mobiliários a uma oferta de token de utilidade que não esteja coberta pelas leis de valores mobiliários ou que não seja coberta pela completa burocracia das leis de valores mobiliários".