Dicas para investidores: Como se proteger contra possíveis esquemas de fraude

Hoje, a Commissão de Câmbio e Títulos (SEC) divulgou um alerta aos investidores no qual aconselha os investidores a terem cuidado com a negociação de ações de empresas públicas que alegam estar relacionadas ou afirmarem que estão se envolvendo com ofertas iniciais de moedas (ou ICOs).

Este é o o mais recente desdobramento na saga da ICO, no qual os alertas anteriores foram mais focados em abordar as ofertas de venda de token feitas por empresas start-ups ou não públicas.

Com este foco aumentado dos reguladores, podemos muito bem ver uma supervisão muito mais detalhada dessas ofertas potenciais e amadurecimento do mercado para garantir que projetos de qualidade com equipes de desenvolvimento de alta qualidade sejam financiados usando este novo mecanismo de investimento.

Resta saber se as etapas futuras são planejadas pelos reguladores para garantir que todas essas ofertas continuem a respeitar as leis da terra e a comunidade de investidores não sofra.

Dicas para investidores

A SEC detalhou as dicas abaixo mencionadas para investidores que são destinadas a educar o público contra possíveis esquemas de fraude e ajudar a proteger o interesse dos investidores. O conselho foi reproduzido abaixo do boletim para facilidade dos leitores.

  • Sempre pesquisar uma empresa antes de comprar suas ações, especialmente após uma suspensão de negociação. Considere as finanças da empresa, organização e perspectivas de negócios. Esse tipo de informação é frequentemente incluído nos registros que uma empresa faz junto à SEC, que está disponível gratuitamente e pode ser encontrada no sistema de arquivos EDGAR da COmissão.
  • Algumas empresas não são obrigadas a apresentar relatórios junto à SEC. Estas são conhecidas como empresas "não reportadas". Os investidores devem estar cientes dos riscos de negociação do estoque de tais empresas, pois pode não haver informações atualizadas e precisas que permitam aos investidores tomar uma decisão de investimento informada.
  • Os investidores também devem fazer sua própria pesquisa e estar cientes de que as informações de blogs on-line, sites de redes sociais e até mesmo o próprio site da empresa podem ser imprecisas e potencialmente intencionalmente enganosas.
  • Seja especialmente cauteloso em relação às promoções de ações, incluindo as relacionadas a novas tecnologias, como ICOs. Fique atento a estes sinais de alerta de possíveis fraude relacionada à ICO:
  1. Uma empresa que possui ações ordinárias de negociação de ações que a ICO é "compatível com a SEC" sem explicar como a oferta está em conformidade com as leis de valores mobiliários; ou
  2. Uma empresa que possua ações ordinárias também pretende aumentar o capital por meio de uma ICO ou assumir negócios relacionados à ICO descritos em termos vagos ou absurdos ou usando jargão técnico ou jurídico indefinido.
  • Fique atento a estes sinais de alerta de possível fraude relacionada a ICO:
  1. A SEC suspendeu a negociação pública da garantia ou outros títulos promovidos pelo mesmo promotor;
  2. Aumento do preço das ações ou do volume de negócios acontecendo ao mesmo tempo que a atividade promocional;
  3. Comunicados de imprensa ou atividades promocionais que anunciam eventos que, em última análise, não acontecem (por exemplo, múltiplos anúncios de contratos ou acordos preliminares, anúncios de negócios com parceiros sem nome, anúncios usando linguagem hiperbólica);
  4. A empresa não possui operações comerciais reais (poucos ativos ou receita bruta mínima);
  5. A empresa emite muitas ações sem um aumento correspondente nos ativos da empresa; e
  6. Mudanças frequentes no nome da empresa, gerenciamento ou tipo de negócio.

Repressão de ações-tostão negociadas publicamente

No último mês, a SEC ordenou o congelamento de ações das empresas de capital aberto, como First Bitcoin Capital Corp.CIAO GroupStrategic Global e Sunshine Capital.

Todas essas empresas mudaram de mãos várias vezes e tinham planos publicamente declarados para potenciais ofertas de criptomoedas e ICOs antes que a SEC tomasse nota e ordenasse o congelamento de ações.

Risco regulatório

Com a explosão de crescimento das ICO, os reguladores em todo o mundo começaram a tomar nota e emitiram avisos para educar melhor os investidores sobre as possíveis violações das leis de valores mobiliários.

Os reguladores nos EUA, no Canadá e em Cingapura emitiram orientações específicas neste sentido para ajudar os investidores a entender melhor o que se constitui como valor mobiliário e o que não.

Os reguladores são especificamente desconfiados dos esquemas de pump-and-dump (bombar e se livrar, em tradução livre) pelo qual certas ofertas de moeda podem ser usadas especificamente para inflar sua oferta de preço pós-oferta para que os interesses adquiridos possam então se livrar delas com lucro.


Siga-nos no Facebook