O regulador financeiro da Austrália levantou preocupações sobre a subsidiária australiana da FTX oito meses antes de a bolsa entrar em colapso prematuramente em novembro do ano passado.
De acordo com documentos obtidos pelo Guardian Australia, a Comissão de Valores Mobiliários e Investimentos da Austrália (ASIC) estava preocupada com a forma como a FTX Australia estava operando depois que conseguiu obter uma licença no país por meio da aquisição de uma empresa local.
De acordo com um reportagem do Cointelegraph, a FTX adquiriu sua licença australiana de serviços financeiros (AFSL) ao assumir a instituição financeira IFS Markets em dezembro de 2021, antes de iniciar suas operações no país alguns meses depois, em março do ano passado.
Isso permite que a FTX Australia efetivamente evite o mesmo nível de escrutínio que geralmente é aplicado aos novos licenciados da AFSL, de acordo com o presidente da ASIC, Joe Longo.
De acordo com os documentos recém-obtidos, o regulador emitiu um aviso da Seção 912C para a FTX no próprio mês em que a exchange começou a operar, exigindo que a empresa fornecesse informações sobre suas operações para a ASIC avaliar se ela atendia às condições de licenciamento da AFSL.
Com a notificação, a ASIC pode instruir o licenciado a fornecer documentos especificando quais serviços financeiros ele fornece e os negócios que realiza, para determinar se o licenciado satisfaz o “teste de pessoa jurídica idônea e adequada.”
Um documento informativo obtido pelo Guardian também confirmou que nos meses entre a primeira notificação da ASIC e o colapso da FTX em 11 de novembro, o regulador colocou a exchange sob “atividade de vigilância” e emitiu um total de três avisos para ela.
O cronograma do documento também revela que o regulador ainda estava preocupado com as operações da FTX até outubro.
O Cointelegraph procurou a ASIC para obter um comentário oficial, mas não recebeu uma resposta antes da publicação deste artigo.
A FTX Australia foi uma das mais de 130 empresas vinculadas à FTX que interromperam as operações depois que a controladora entrou em processo de falência em 11 de novembro.
A subsidiária australiana da FTX teve sua licença financeira suspensa em 16 de novembro e entrou em administração voluntária, o que é semelhante a uma falência sob Capítulo 11 nos Estados Unidos.
Estima-se que cerca de 30.000 clientes australianos e 132 empresas sejam credoras da exchange.
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