Fundadores da AriseBank vão pagar US $ 2,7 milhões em multas para liquidar as acusações de fraude da ICO

 

Um tribunal federal dos Estados Unidos ordenou que dois executivos da firma criptografada AriseBank pagassem quase US $ 2,7 milhões em multas, segundo um comunicado da Comissão de Valores Mobiliários (SEC) em 12 de dezembro. A decisão segue uma investigação da SEC, que descobriu que AriseBank era operar uma Oferta Inicial de Moedas (ICO) fraudulenta.

O presidente-executivo da AriseBank, Jared Rice, foi preso pelo Federal Bureau of Investigation (FBI) em 28 de novembro sob a acusação de fraudar centenas de investidores de mais de US $ 4 milhões. Rice alegou falsamente que o banco poderia oferecer aos clientes "contas seguradas pelo FDIC e serviços bancários tradicionais, incluindo cartões de crédito e débito da marca Visa, além de serviços de criptomoeda".

De acordo com o anúncio de hoje, os fundadores da AriseBank, Rice, e o então COO Stanley Ford são responsáveis ​​por US $ 2.259.543 em restituição, mais US $ 68,423 em juros pré-julgamento. Eles também devem pagar penalidades civis de US $ 184.767 cada, e serão proibidos de servir como funcionários de empresas públicas ou de se envolver em ofertas de títulos digitais.

Rice não teria autorização para oferecer serviços bancários no Texas, não tinha acesso ao seguro FDIC e não tinha nenhuma parceria com a Visa. Além disso, Rice supostamente gastou os fundos dos investidores para seus fins pessoais, ao mesmo tempo em que publicava os benefícios “inexistentes” do AriseBank tanto em press releases impressos quanto on-line.

Este mês, a SEC emitiu uma ordem de cessação contra a CoinAlpha Advisors LLC - que administrou o fundo CoinAlpha Falcon LP - além de pedir uma multa de US $ 50.000. O fundo supostamente arrecadou mais de US $ 600.000 de 22 investidores, que compraram participações de sociedades limitadas no fundo em troca de uma parte proporcional de qualquer lucro derivado do investimento do fundo em ativos digitais. A empresa não estava registrada na SEC, violando, portanto, as leis de valores mobiliários.

Em novembro, o Comissário de Valores Mobiliários do Estado do Texas emitiu uma ordem de cessação e desistência com a firma de investimento My Crypto Mine e seu principal diretor, Mark Steven Royer. A ordem alegou que Royer "agindo em nome de um criminoso de colarinho branco [Bruce Bise] e advogado extinto [Samuel Mendez], ofereceu tokens que são quase inúteis" através de um esquema de investimento criptografado apelidado de "BitQyk".

Também em novembro, o presidente da SEC, Jay Clayton, reiterou sua visão cautelosa dos mercados de criptomoedas. Clayton disse que o regulador de valores mobiliários trabalhou duro para educar os investidores sobre os riscos de participar de um mercado emergente e imprevisível, para o qual a regulação ainda está tomando forma. O presidente também reconheceu as limitações enfrentadas pelo regulador no contexto das vendas de tokens offshore.